Мастер-класс «Мониторинг и контроль операций при проведении расчетов»

03 марта 2026 года на факультете права НИУ ВШЭ состоялся мастер-класс для студентов образовательной программы бакалавриата «Право» (трек «Корпоративное, предпринимательское и международное частное право») на тему «Мониторинг и контроль операций при проведении расчетов».Валерий Алексеевич Давыдов, руководитель направления отдела мониторинга и контроля операций ИНГ Банк (ЕВРАЗИЯ) АО, рассказал о процессах мониторинга, скрининга и контроля операций, которые происходят на всем жизненном цикле распоряжения клиента: от момента поступления распоряжения в банк и до его исполнения.

03 марта 2026 года на факультете права НИУ ВШЭ состоялся мастер-класс для студентов образовательной программы бакалавриата «Право» (трек «Корпоративное, предпринимательское и международное частное право») на тему «Мониторинг и контроль операций при проведении расчетов». Валерий Алексеевич Давыдов, руководитель направления отдела мониторинга и контроля операций ИНГ Банк (ЕВРАЗИЯ) АО, рассказал о процессах мониторинга, скрининга и контроля операций, которые происходят на всем жизненном цикле распоряжения клиента: от момента поступления распоряжения в банк и до его исполнения. В ходе мастер-класса были рассмотрены правовые основы, а также прикладные аспекты реализации в кредитных организациях таких процессов, как:

• противодействие транзакционному мошенничеству («антифрод»);
• выполнение процедур обязательного контроля, выявления подозрительных операций и проверки против списков (например,  Росфинмониторинга) в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;
• выявление и оценка рисков нарушения санкционных ограничений  («санкционный скрининг»).

В связи с тем, что упомянутые процессы и их регулирование в настоящий момент подвергаются частым изменениям, спикером в ходе мероприятия было уделено особое внимание формированию у обучающихся комплексного понимания целей и задач каждого из процессов, их места при работе с клиентскими распоряжениями, что позволит в дальнейшем лучше ориентироваться в динамично меняющемся регуляторном ландшафте. В ходе мероприятия студенты также имели возможность познакомиться с практическими примерами организации мониторингов и контролей операций в банках и тех рисков, которые периодически возникают в случае недостаточной эффективности процессов. В завершение спикер ответил на вопросы аудитории и поделился профессиональным видением трендов дальнейшего развития контрольной среды при проведении расчетов. Такие мастер-классы помогают студентам получить не только фундаментальные теоретические знания, но и сформировать понимание о фактическом функционировании процессов, что имеет большое значение для будущих практикующих юристов.