Compliance Procedures in International Trade

2019/2020

Academic Year

RUS

Instruction in Russian

4

ECTS credits

Delivered by:

School of Theory of Law and Comparative Law

Type:

Compulsory course

When:

2 year, 1 module

Программа дисциплины

Аннотация

В рамках курса «Комплаенс процедуры в международной торговле» студенты овладеют понятийным аппаратом правового регулирования комплаенс процедур, особенностями работы с международными и иностранными санкциями, ограничениями, связанными с экспортным контролем, борьбой с коррупцией, а также освоят навыки применения комплаенс процедур к различным конфликтным ситуациям в международной торговле, научатся оценивать и предупреждать основные юридические риски, возникающим в международной торговле из сферы публичных и частных отношений.

Цель освоения дисциплины

• ознакомление студентов с вопросами регулирования торговли товарами и услугами (российским и международным опытом), включая изучение тарифных и нетарифных мер/инструментов торговой политики, мер защиты внутреннего рынка;
• ознакомление с правилами экспортного и импортного контроля, санкционных режимов в торговле как предусмотренных законодательством Российской Федерации, так и законодательством зарубежных стран;
• ознакомить студентов с лучшими международными практиками управления торговыми комплаенс-рисками в корпорациях и организациях, и передачи практического опыта руководством структурными комплаенс-подразделениями в корпорациях и организациях.

Планируемые результаты обучения

• Знает ключевые понятия, принципы, относящиеся к регулированию международной торговли; основные нормативные требования и нормативно-правовые акты во всех изученных областях комплаенс-контроля;
• Знает основные тенденции развития международно-правового регулирования в изучаемой области;
• Умеет юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности;
• Умеет оценивать эффективность системы комплаенс-менеджмента компании; определять ключевые области комплаенс риска и вырабатывать комплекс правовых и процедурных мер, направленных на их минимизацию;
• Владеет навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами;
• Владеет навыками построения эффективной системы комплаенс-менеджмента; навыками осуществления практической деятельности в области комплаенса как в международной среде, так и национальном уровне.

Содержание учебной дисциплины

• Тарифные инструменты торговой политики
  Виды таможенных пошлин, структура таможенного тарифа, основные подходы к формированию таможенного тарифа. Таможенные процедуры и применение таможенных тарифов. Смягчение режимов торговли в области тарифных барьеров.
• Нетарифные инструменты торговой политики
  Характеристика, определение и классификация нетарифных мер. Изменения в использовании нетарифных мер в международной торговле и влияние многосторонних торговых переговоров. Технические барьеры в торговле.
• Меры защиты внутреннего рынка.
  Антидемпинговые меры. Специальные защитные меры
• Экспортный контроль и контроль при импорте товаров
  Правила экспортного контроля и меры контроля при импорте товаров (ввоз товаров с криптографическими функциями, товаров подлежащих сертификации и пр) согласно действующего законодательства Российской Федерации; американский и европейский опыт регулирования данной сферы. Способы минимизации рисков.
• Санкционный комплаенс
  Понятие санкций и история введения различных санкционных режимов. Санкционные режимы (международный и западный опыт). Способы минимизации рисков. Санкционные режимы (международный и западный опыт). Способы минимизации рисков. Санкционные ограничения, действующие в РФ.
• Построение системы управления торговыми комплаенс-рисками в корпорациях и организациях.
  Построение системы управления торговыми комплаенс-рисками, опыт международных корпораций в части создания и руководства внутренних комплаенс-отделов, ответственных за вопросы экспортного контроля, контроля при импорте товаров.

Элементы контроля

• Устный опрос (экзамен)
• Самостоятельная работа
• Аудиторная работа

Промежуточная аттестация

• Промежуточная аттестация (1 модуль)
  0.1 * Аудиторная работа + 0.4 * Самостоятельная работа + 0.5 * Устный опрос (экзамен)

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

• PR Newswire. (2017, August 2). USRBC Statement on Signing of H.R. 3364, Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act. PR Newswire US. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=bwh&AN=201708021851PR.NEWS.USPR.DC57325
• U.S. Export Administration regulations : introductory course. (1986). [Washington, D.C.?] : U.S. Dept. of Commerce, International Trade Administration, Export Administration, 1986. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=edsgpr&AN=edsgpr.000241224
• United States. Office of Export Administration. (1986). U.S. Export Administration regulations : introductory course. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=edsbas&AN=edsbas.8F1404B9

Рекомендуемая дополнительная литература

• Fliess, B., Lejarraga, I., & Kleitz, A. (2003). Overview of Non-Tariff Barriers: Findings from Existing Business Surveys. OECD Papers, 3(3), 1. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=bsu&AN=10772495