School of Legal Regulation of Business

Regular version of the site

3 Bolshoi Tryokhsvyatitelsky Pereulok, room 411
109028, Moscow

Phone: +7(495) 772-95-90,
ext. 22755

Administration

School Head – Natalia Yerpyleva

Deputy School Head – Aleksandra Kasatkina

3 Bolshoi Tryokhsvyatitelsky Pereulok, room 411
Phone: +7(495) 772-95-90, ext. 22746

Manager – Anna Antonyan

aantonyan@hse.ru

About the School

HSE University’s School of Legal Regulation of Business was established in 2020. It provides instruction in academic areas covered by the Faculty of Law: private international law, corporate and business law. Currently, the school employs more than 50 highly qualified specialists in various fields of law, including private international law, Russian and international corporate law, and Russian business law.

We are focused on teaching legal disciplines at the University at the same level as the world's top universities, taking into account the specifics of students’ curriculum at various degree programmes. The school is actively engaged in the provision of several undergraduate and graduate programmes at the University.

Publications

Book

Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards in Russian and Former USSR States

Batalova M.

Wolters Kluwer, 2021.

Article

Bringing Sustainable Development to the Corporate Level: Boards’ Cognitive Biases towards ESG and Relevant Debiasing Interventions

Dmitrii Tekutev.

HSE University Journal of International Law. 2023. Vol. 1. No. 4. P. 54-74.

Book chapter

Digital financial assets and digital currency: legal nature and legal regulation of turnover

Bashilov B. I., Galkina M. V., Berman A.

In bk.: III International Scientific and Practical Conference “Modern Management Trends and the Digital Economy: from Regional Development to Global Economic Growth” (MTDE 2021). Vol. 106. SHS Web of Conferences, 2021. Ch. 02005. P. 1-6.

Working paper

THE SOCIAL HISTORY OF LAW AS A FACTOR OF THE RULE OF LAW

Fogelson Y. B., Poldnikov D.

Law. LAW. Высшая школа экономики, 2021. No. WP BRP 98/LAW/2021.

All publications

Delivered by:: School of Legal Regulation of Business

Type:: Elective course

When:: 2 year, 2 module

Instructor

Лепилина Светлана Юрьевна

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Комплаенс в корпорациях» посвящена углубленному изучению актуальных вопросов правового регулирования в области управления комплаенс-рисками, а также практики построения эффективных систем комплаенс-контроля. Необходимость преподавания данной дисциплины продиктована актуальной потребностью внедрения в коммерческих организациях действенных средств управления комплаенс-рисками, напрямую связанными с соблюдением различных регуляторных требований, а также требований в части добросовестного поведения на рынке, стандартов общественных организаций и лучших деловых практик. Отсутствие системы управления комплаенс-рисками может привести к росту финансовых потерь компании, невозможности осуществления эффективного внутреннего контроля, а в конечном счете к потере деловой репутации и реализации регуляторных рисков. В рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля за комплаенс-рисками (противодействие легализации денежных средств, противодействие коррупции, борьба с инсайдом и манипулированием, санкционный контроль, защита прав инвесторов, и др.), а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. Дисциплина предусматривает активное участие студентов в работе на семинарских занятиях, анализ кейса-эссе и устный экзамен. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. В результате освоения дисциплины студент должен знать ключевые понятия и принципы управления комплаенс-рисками; уметь юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; овладеть навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; приобрести опыт построения эффективной системы комплаенс-менеджмента. Для освоения учебной дисциплины студенты должны знать основные положения гражданского, предпринимательского и банковского права, основы экономики; уметь оперировать юридическими понятиями и категориями; анализировать юридические факты; иметь навыки анализа различных правовых норм и правовых отношений.

Цель освоения дисциплины

ознакомление студентов с теоретическими и практическими проблемами управления комплаенс-рисками с учетом новейшего законодательства и международной практики, а также выработка навыков применения риск-ориентированного подхода при построении системы комплаенс-менеджмента.

Планируемые результаты обучения

знает ключевые понятия и принципы построения эффективных систем комплаенс-контроля в коммерческих организациях; базовые критерии классификации комплаенс-рисков; основные нормативные требования в различных областях комплаенс-контроля; основные тенденции развития международно-правового регулирования в области управления комплаенс-рисками
умеет юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; оценивать эффективность системы комплаенс-менеджмента компании; определять ключевые области комплаенс-риска и вырабатывать комплекс правовых и процедурных мер, направленных на их минимизацию
владеет навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; навыками построения эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческих организациях; навыками пошагового анализа комплаенс-процедур; навыками управления комплаенс-рисками в международной среде

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Понятие комплаенс-риска. Виды и источники комплаенс-рисков.
Тема № 2. Нормативно-правовое регулирование в области управления комплаенс-рисками.
Тема № 3. Управление комплаенс-рисками в сфере ПОД/ФТ.
Тема № 4. Защита прав инвесторов.
Тема № 5. Санкционный комплаенс.
Тема № 6. Инсайд и манипулирование.
Тема № 7. Иные области осуществления комплаенс-контроля.
Тема № 8. Управление комплаенс-рисками в сфере противодействия коррупции.
Тема № 9. Комплаенс-менеджмент.
Тема № 10. Организация эффективной службы комплаенс в российской компании.

Элементы контроля

Анализ кейса-эссе
Активность в учебном процессе
Устный опрос (экзамен)

Промежуточная аттестация

2023/2024 учебный год 2 модуль
0.2 * Активность в учебном процессе + 0.2 * Анализ кейса-эссе + 0.6 * Устный опрос (экзамен)

Corporate Compliance

Instructor

Программа дисциплины

Аннотация

Цель освоения дисциплины

Планируемые результаты обучения

Содержание учебной дисциплины

Элементы контроля

Промежуточная аттестация

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

Рекомендуемая дополнительная литература