Ученые и эксперты-практики обсудили современные подходы в комплаенс
18 ноября 2021 года Лаборатория прикладных информационных систем и технологий в юриспруденции факультета права НИУ ВШЭ, провела учебно-практическую конференцию «Современные подходы в Комплаенс», организованную совместно с магистерской программой «Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе».
С приветственным словом к участникам и слушателям конференции обратился декан факультета права Вадим Виноградов. В своём обращении Вадим Александрович отметил важность современных тенденции в профилактике правовых рисков для разных субъектов экономики. «Предупреждение рисков позволяет избежать многих серьёзных проблем при взаимодействии с контрольно-надзорными органами, контрагентами и клиентами. В настоящее время все больше компаний из различных сфер бизнеса внедряют внутренние системы контроля и проверок. Без внедрения комплаенс-функции, отвечающей всем российским и западным стандартам, у бизнеса практически нет шансов организовать свою деятельность за рубежом», — пояснил он. Как отметил эксперт, введение системы соответствия законодательным нормам, действующим как на территории России, так и на территории других стран, обеспечивает возможность становиться клиентами иностранных банков, торговать ценными бумагами на крупнейших мировых биржах и так далее. «Безусловно, тематика вопросов, связанных с комплаенсом безгранична, однако организаторами конференции, как представляется, удалось выделить наиболее актуальные направления», — поделился Вадим Александрович.
Программа конференции состояла из пленарного и секционных заседаний. В рамках конференции запланировано три секции, посвящённых рискам в сферах противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма (ПОД/ФТ), противодействия коррупции; налоговому контролю сделок, а также санкционным рискам. Спикерами конференции стали российские эксперты, исследователи, разработчики программного обеспечения, практикующие юристы.
На пленарном заседании выступили:
— к.ю.н., заведующий лабораторией прикладных информационных систем и технологий в юриспруденции факультета права НИУ ВШЭ, исполнительный директор СФЭИ, группа «Интерфакс» Алексей Юхнин
— профессор, руководитель магистерской программы «Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе» факультета права НИУ ВШЭ Эдуард Иванов
Э.Иванов, Современные тенденции развития антикоррупционного комплаенса и ПОД/ФТ
— президент Национальной Ассоциации Комплаенс, автор методологии «Комплексная Система Комплаенс», председатель экспертного совета Комитета по развитию комплаенс и деловой этикет МТПП Владимир Балакин.
В. Балакин, Комплаенс — современный инструмент для государства и бизнеса
На мероприятии со своими докладами выступили эксперты:
— заместитель Генерального директора по развитию бизнеса «Интерфакс-Ди энд Би» Максим Кожевников
М. Кожевников, Проверка иностранных контрагентов
— к.э.н., директор по развитию системы «СПАРК-Интерфакс» Андрей Захаров
А. Захаров, Определение степени влияние отдельных лиц
— к.э.н., директор по развитию бизнеса «АСТРА» Артем Перегудов
А. Перегудов, Автоматизация процесса трансфертного ценообразования
А. Перегудов, Налоговый комплаенс
— к. полит. наук, программный директор Российского совета по международным делам (РСМД) Иван Тимофеев
И. Тимофеев, Политика санкций — текущие тенденции
— руководитель направления аналитического отдела проекта X-Compliance Александра Розина
А. Розина, Особенности выявления публичных должностных лиц
— руководитель отдела взаимоотношений с клиентами, группа «Интерфакс» Алексей Леонов
А. Леонов, Налоговый комплаенс, проявление должной осмотрительности
— аналитик X-Compliance, группа «Интерфакс» Алексей Пана
А. Пана, Ключевые компоненты программы по санкционному комплаенсу
Благодарим всех участников конференции за интересные выступления!