Мастер-классы Аналитического отдела проекта X-Compliance в Лаборатории прикладных информационных систем и технологий в юриспруденции НИУ ВШЭ

19 и 20 апреля 2022 года Лаборатория прикладных информационных систем и технологий в юриспруденции НИУ ВШЭ, провела мастер-классы по темам: «Практическое решение в сфере ПОД/ФТ и антикоррупция» и «Санкции. Практические аспекты».

На мастер-классе выступила Александра Розина, руководитель направления Аналитического отдела проекта X-Compliance, группа «Интерфакс».

В ходе мастер-класса были рассмотрены следующие вопросы

Проверки в рамках ПОД/ФТ

• Основные документы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в российском законодательстве.
• Ответственность организаций и должностных лиц при невыполнении требований 115-ФЗ.
• Как с помощью X-Compliance в режиме «одного окна» оперативно проверить клиентов на риски в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: 
  • выявление ПДЛ (публичных должностных лиц) и их близкого окружения;
  • выявление совпадений с фигурантами перечней террористов / экстремистов и причастных к финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • проверка структуры собственности юридического лица, включая выявление его бенефициарного владельца;
  • проверка страны регистрации / местонахождения / гражданства лица в перечнях странового риска;
  • настройка шаблона оценки риска в соответствии с правилами внутреннего контроля организации.

Проверки в рамках противодействия коррупции

• Основные документы в сфере противодействия коррупции в российском законодательстве.
• Как с помощью X-Compliance в режиме «одного окна» оперативно проверить клиентов на риски в сфере антикоррупции:
  • выявление потенциального конфликта интересов, связанного с наличием у лица статуса ПДЛ / госслужащего, аффилированности с госструктурами;
  • проверка факта регистрации / местонахождения / гражданства лица в государстве (на территории) с повышенным уровнем коррупции или другой преступной деятельности;
  • проверка по реестру лиц, уволенных в связи с утратой доверия.

Санкции. Практические аспекты

• Виды и источники санкций;
• Актуальные тенденции в сфере санкционных рисков;
• Сложности работы с данными санкционных списков;
• «Правило 50%»: принципы работы и что необходимо учитывать на практике;
• Проверка применимости специальных экономических мер в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 01.11.2018 № 1300;
• Особенности выявления санкционных рисков в отношении ценных бумаг;
• Проверка морских и воздушных судов на наличие санкционных рисков;
• Как с помощью X-Compliance можно оперативно выявить риск применения; санкционных ограничений в отношении клиента/контрагента и связанных с ним лиц.

Практическое решение в сфере ПОД-ФТ и антикоррупции (PDF, 1,35 Мб)

Санкции. Практические аспекты (PDF, 1,41 Мб)