Проектный семинар "Создание комплаенс-службы организации"

2023/2024

Учебный год

RUS

Обучение ведется на русском языке

3

Кредиты

Кто читает:

Департамент международного права

Статус:

Курс по выбору

Когда читается:

3-й курс, 2 модуль

Преподаватель

Таут Сергей Владимирович

Программа дисциплины

Аннотация

Изучение данной дисциплины направлено на получение студентами бакалавриата целостных знаний по одной из важнейших проблем современного государства и общества – организации профессионального противодействия коррупции в организациях корпоративного (частного) сектора экономики. В рамках настоящего курса студенты бакалавриата смогут изучить управленческую специфику в областях, в которых коррупционные проявления могут оказывать существенное влияние на общую эффективность и результативность, прежде всего, в деятельности организаций корпоративного сектора. Студенты бакалавриата ознакомятся с комплексом мер, формирующих систему противодействия коррупции в хозяйствующих субъектах, а также в некоммерческих организациях. Значительное внимание будет уделено не только анализу нормативного правового регулирования в данной сфере, но и практике организации противодействия коррупции в различных отраслях, в крупных корпорациях, изучат специфику внедрения комплаенс мер на предприятиях, относящихся к малому и среднему предпринимательству (МСП). Особое внимание будет уделено теории и практике реализации наиболее востребованных антикоррупционных инструментов. Слушатели изучат комплекс мер, направленных на предотвращение коррупции в корпоративном управлении и этическое регулирование, ознакомятся с принципами и методами управления конфликтом интересов и его выявления. Студенты бакалавриата получат опыт анализа и построения карт коррупционных рисков для различных функций и должностей в коммерческих компаниях. Особое внимание будет уделено специфике коррупционных рисков при проведении закупок, при предоставлении доступа к ограниченным ресурсам и исключительным правам, при управлении имущественными и финансовыми ресурсами и т. п. В рамках интерактивных практикумов студенты ознакомятся с антикоррупционным функционалом различных подразделений, а также практикой взаимодействия коммерческих компаний с государственными и муниципальными органами власти в сфере противодействия коррупции. В рамках данной дисциплины студентам бакалавриата будет предоставлена возможность получить дополнительные теоретические знания по вопросам противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения, требованиям законодательства в этой сфере. В ходе практических заданий у них будет возможность отработать прикладные навыки анализа применимого законодательства и выработки механизмов предотвращения рисков коррупционного поведения сотрудников и корпоративного мошенничества. Серьезное внимание будет уделено методикам проведения внутренних проверок, будут изучены лучшие практики компаний при проведении внутренних антикоррупционных расследований (case studies), а также исследованы правовые риски компаний при проведении внутренних антикоррупционных расследований и способы их митигации. Дисциплина будет включать знакомство с нормами международного права, российским и зарубежным законодательством. Получение специализированных знаний и развитие практических навыков призвано помочь студентам бакалавриата в их дальнейшей профессиональной деятельности. Для освоения учебной дисциплины студенты должны владеть следующими знаниями и компетенциями: знать основные категории теории государства и права; обладать навыками работы с научной литературой, аналитическими и статистическими материалами.

Цель освоения дисциплины

• Целью освоения дисциплины «Проектный семинар «Создание комплаенс-службы организации» является получение студентами целостных знаний по одной из важнейших проблем современного права, государства и общества – организации противодействия коррупции в системе корпоративного управления и деятельности организаций корпоративного сектора.
• В результате освоения дисциплины студент должен знать: роль и значение противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; основные черты противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; главные направления развития противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; механизмы профилактики коррупционных рисков в корпоративном управлении; основные коррупционные риски в закупочной деятельности; основные принципы антикоррупционной экспертизы локальных нормативно-правовых актов организаций; методику принятия антикоррупционных мер в организациях различных организационно-правовых форм, отраслевой принадлежности, масштаба хозяйственной деятельности, структуры корпоративного управления.
• В результате освоения дисциплины студент должен уметь: оперировать правовыми понятиями и категориями; анализировать юридические факты и возникающие в связи с ними правовые отношения в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; давать квалифицированные юридические заключения и консультации в области противодействия коррупции в сфере корпоративного управления.
• В результате освоения дисциплины студент должен владеть: навыками работы с нормативно-правовыми актами по противодействию коррупции в сфере корпоративного управления; навыками анализа различных правовых явлений, юридических фактов, правовых норм и правовых отношений в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; навыками анализа правоприменительной и правоохранительной практики в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; навыками разрешения проблем и коллизий, возникающих в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении.

Планируемые результаты обучения

• Обладает глубокими знаниями моделей, типологий и индикаторов отмывания денег.
• Обладает глубокими знаниями в сфере противодействия финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
• Обладает глубокими знаниями международной системы ПОД/ФТ.
• Обладает глубокими знаниями о работе подразделений финансовой разведки и Группы Эгмонт.
• Обладает глубокими знаниями по организации и осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Содержание учебной дисциплины

• Тема № 1. Общие принципы и подходы реализации антикоррупционной политики в РФ. Ответственность за коррупционные правонарушения.
• Тема № 2. Профилактика коррупционных рисков в сфере корпоративного управления. Этапы построения комплаенс системы. Задачи и место комплаенс-службы предприятия в организационной структуре.
• Тема № 3. Требования к локальным нормативно-правовым актам в сфере предупреждения и противодействия коррупции. Кодекс этики и надлежащего должностного поведения.
• Тема № 4. Противодействие коррупции в сфере закупок. Средства автоматизации комплаенс-контроля.
• Тема № 5. Этапы и методика проведения внутренних расследований. Правовые риски компаний при проведении внутренних расследований

Элементы контроля

• Активность
  Выполнение студентами домашних заданий призвано способствовать эффективной подготовке к занятиям и более активному включению студентов в работу на лекциях и семинарах. Отдельно оценивается в тех случаях, когда выполнение домашнего задания проверяется на семинарских занятиях. В таких случаях оценка осуществляется на основе системы критериев, адаптированной под конкретный тип домашнего задания.
• Итоговое тестрирование
  Экзамен по дисциплине проводится в форме тестирования по всему содержанию дисциплины и включает набор вопросов, предполагающих выбор одного или нескольких вариантов ответов, установление соответствия, сортировку, классификацию или определение последовательности.

Промежуточная аттестация

• 2023/2024 учебный год 2 модуль
  0.4 * Активность + 0.6 * Итоговое тестрирование

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

• Richard Gordon, Michael Smyth, & Tom Cornell. (2019). Sanctions Law. Hart Publishing.
• Антикоррупционный комплаенс - контроль в странах БРИКС : моногр., Иванов, Э. А., 2015

Рекомендуемая дополнительная литература

• Coercive diplomacy, sanctions and international law, , 2016