Актуальные направления комплаенса в области финансовой и информационной безопасности корпораций

2026/2027

Учебный год

RUS

Обучение ведется на русском языке

5

Кредиты

Кто читает:

Департамент уголовного права, процесса и криминалистики

Статус:

Майнор

Когда читается:

Программа дисциплины

Аннотация

Курс ориентирован на выработку практических навыков по построению, внедрению и поддержанию эффективных систем комплаенса в крупных корпорациях для минимизации их финансовых рисков, в том числе путем предотвращения правовых и репутационных рисков, а также угроз информационной безопасности компании. Содержание дисциплины базируется на комплексном анализе актуального российского и международного законодательства, изучении лучших практик построения систем внутреннего контроля, а также профессиональном опыте ведущих экспертов в области форензик, финансового мониторинга и защиты данных.

Цель освоения дисциплины

• Основная цель курса — научить слушателей эффективно выявлять, оценивать и минимизировать риски в сфере финансовой и информационной безопасности корпораций посредством внедрения современных комплаенс-процедур.

Планируемые результаты обучения

• Знать особенности нормативно-правового регулирования и стандарты в области корпоративного финансового комплаенса, противодействия легализации доходов (ПОД/ФТ) и валютного контроля.
• Знать специфику комплаенса в сфере информационной безопасности, защиты персональных данных и коммерческой тайны в РФ.
• Знать типовые ситуации, связанные с финансовым мошенничеством, коррупционными проявлениями и методами их выявления (форензик).
• Знать типовые ситуации, связанные с финансовыми рисками корпорации, касающимися налогового, антимонопольного комплаенса и процедуры банкротства.
• Знать правовые и технические требования к обеспечению безопасности критической информационной инфраструктуры (КИИ) корпораций.
• Знать особенности санкционного комплаенса и риски, возникающие при осуществлении трансграничных расчетов.
• Знать современные технологические решения (RegTech) для автоматизации комплаенс-контроля.
• Уметь интерпретировать финансовые и информационные процессы компании в качестве потенциальных регуляторных и правовых рисков.

Содержание учебной дисциплины

• Тема 1. Введение в корпоративный комплаенс финансовой и информационной безопасности
• Тема 2. Антиотмывочный комплаенс (AML/CFT) и управление рисками по 115-ФЗ
• Тема 3. Санкционный комплаенс и защита финансовых активов корпорации
• Тема 4. Антикоррупционный комплаенс, форензик и предотвращение внутреннего мошенничества
• Тема 5. Антимонопольный комплаенс в корпорации
• Тема 6. Налоговый комплаенс и финансовая безопасность корпорации
• Тема 7. Комплаенс в области финансовой безопасности корпорации при процедурах банкротства
• Тема 8. Комплаенс в сфере защиты персональных данных и конфиденциальной информации
• Тема 9. Киберкомплаенс и защита критической информационной инфраструктуры (КИИ)
• Тема 10. Система управления информационной безопасностью в корпорации

Элементы контроля

• Активность на семинарах
• Реферат
• Экзамен

Промежуточная аттестация

• 2026/2027 4th module
  0.5 * Экзамен + 0.2 * Реферат + 0.3 * Активность на семинарах

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

• Елаев, М. И., Внедрение эффективной системы комплаенс в деятельность различных организаций : монография / М. И. Елаев. — Москва : Русайнс, 2025. — 112 с. — ISBN 978-5-466-09205-9. — URL: https://book.ru/book/958460 (дата обращения: 09.12.2025). — Текст : электронный.
• Примаков, Д. Я. Специальные виды комплаенса: антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск активов (форензик) / Д. Я. Примаков. — Москва : Infotropic Media, 2019. — 270 с. — ISBN 978-5-9998-0319-1. — Текст : электронный // Лань : электронно-библиотечная система. — URL: https://e.lanbook.com/book/234221 (дата обращения: 00.00.0000). — Режим доступа: для авториз. пользователей.
• Черепанова В.А. - Комплаенс-программа организации - 978-5-16-016722-0 - ИНФРА-М - 2024 - https://znanium.ru/catalog/product/2132497 - 2132497 - ZNANIUM

Рекомендуемая дополнительная литература

• Гузнов, А. Г.  Регулирование, контроль и надзор на финансовом рынке в Российской Федерации : учебник для вузов / А. Г. Гузнов, Т. Э. Рождественская. — 4-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2025. — 585 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-17362-8. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/562067 (дата обращения: 02.07.2026).
• Егорова М.А. - Антимонопольное регулирование в условиях цифровизации: современные вызовы доверию между бизнесом, обществом и властью. Монография - 978-5-392-39439-5 - Проспект - 2023 - http://ebs.prospekt.org/book/47365 - 47365 - PROSPECT
• Кобозева Н. В. - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в аудиторской деятельности - 978-5-9776-0215-0 - Магистр - 2022 - https://znanium.ru/catalog/product/1834414 - 1834414 - ZNANIUM
• Овчарова, Е. В. Налоговый комплаенс в Российской Федерации, Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии и Соединенных Штатах Америки : монография / Е. В. Овчарова. — Москва : Зерцало-М, 2020. — 80 с. — ISBN 978-5-94373-479-3. — Текст : электронный // Лань : электронно-библиотечная система. — URL: https://e.lanbook.com/book/159231 (дата обращения: 00.00.0000). — Режим доступа: для авториз. пользователей.
• Организационное и правовое обеспечение информационной безопасности : учебник для вузов / Т. А. Полякова, А. А. Стрельцов, С. Г. Чубукова, В. А. Ниесов ; под редакцией Т. А. Поляковой, А. А. Стрельцова. — 2-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2025. — 357 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-19108-0. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/560516 (дата обращения: 02.07.2026).

Авторы

• Долотов Руслан Олегович