Комплаенс в корпорациях

2022/2023

Учебный год

RUS

Обучение ведется на русском языке

3

Кредиты

Кто читает:

Департамент правового регулирования бизнеса

Статус:

Курс по выбору

Когда читается:

2-й курс, 2 модуль

Преподаватель

Лепилина Светлана Юрьевна

Программа дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Комплаенс в корпорациях» посвящена ¬¬¬¬¬¬¬углубленному изучению актуальных вопросов правового регулирования в области управления комплаенс-рисками, а также практики построения эффективных систем комплаенс-контроля. Необходимость преподавания данной дисциплины продиктована актуальной потребностью внедрения в коммерческих организациях действенных средств управления комплаенс-рисками, напрямую связанными с соблюдением различных регуляторных требований, а также требований в части добросовестного поведения на рынке, стандартов общественных организаций и лучших деловых практик. Отсутствие системы управления комплаенс-рисками может привести к росту финансовых потерь компании, невозможности осуществления эффективного внутреннего контроля, а в конечном счете к потере деловой репутации и реализации регуляторных рисков. В рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля за комплаенс-рисками (противодействие легализации денежных средств, противодействие коррупции, борьба с инсайдом и манипулированием, санкционный контроль, защита прав инвесторов, и др.), а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. Дисциплина предусматривает активное участие студентов в учебном процессе, анализ кейса-эссе и устный экзамен. Активность в учебном процессе включает обязательное посещение мастер-классов по дисциплине. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. В результате освоения дисциплины студент должен знать ключевые понятия и принципы управления комплаенс-рисками; уметь юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; овладеть навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; приобрести опыт построения эффективной системы комплаенс-менеджмента. Для освоения учебной дисциплины студенты должны знать основные положения гражданского, предпринимательского и банковского права, основы экономики; уметь оперировать юридическими понятиями и категориями; анализировать юридические факты; иметь навыки анализа различных правовых норм и правовых отношений.

Цель освоения дисциплины

• ознакомление студентов с теоретическими и практическими проблемами управления комплаенс-рисками с учетом новейшего законодательства и международной практики, а также выработка навыков применения риск-ориентированного подхода при построении системы комплаенс-менеджмента.

Содержание учебной дисциплины

• Тема № 1. Понятие комплаенс-риска. Виды и источники комплаенс-рисков
• Тема 2. Нормативно-правовое регулирование в области управления комплаенс-рисками.
• Тема 3. Управление комплаенс-рисками в сфере ПОД/ФТ
• Тема 4. Защита прав инвесторов
• Тема № 5. Санкционный комплаенс
• Тема 6. Инсайд и манипулирование
• Тема 7. Иные области осуществления комплаенс-контроля
• Тема 8. Управление комплаенс-рисками в сфере противодействия коррупции
• Тема 9. Комплаенс-менеджмент
• Тема 10. Организация эффективной службы комплаенс в российской компании.

Элементы контроля

• Активность на семинарах
• Устный опрос
• Эссе

Промежуточная аттестация

• 2022/2023 учебный год 2 модуль
  0.2 * Эссе + 0.6 * Устный опрос + 0.2 * Активность на семинарах

Авторы

• Касаткина Александра Сергеевна
• Лепилина Светлана Юрьевна